Taller 360Risk: El kit completo para corregir e implementar

ONLINE: Taller 360Risk: El kit completo para corregir e implementar tu Enfoque Basado en Riesgos. (¡Hazlo tu mismo!)

¿Quieres tener una Metodología eficaz, implementable y alineada con todos los elementos de PLD/FT, pero no sabes por dónde empezar? Nosotros tenemos la solución.

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Course curriculum

1. Términos y Condiciones 360 EDUCA
2. ¿Qué es lo que aprenderás en el taller: KIT COMPLETO PARA UNA GESTIÓN DE RIESGOS EFECTIVA?
3. ¿Eres un oficial de cumplimiento de alto impacto?
4. ¿Cómo te describes como Oficial de Cumplimiento?
5. El origen de el Enfoque Basado en Riesgos
6. Capitulo IIBis: Enfoque Basado en Riesgos
7. Guía para la metodología de Enfoque Basado en Riesgos.
8. Obligaciones a la fecha en materia de la metodología EBR.
9. Evaluación de Guía para la metodología de EBR.
10. Bibliografía
1. CHECK LIST PARA TU TALLER
2. SESIÓN DE KICK OFF
1. Empecemos por el principio: estructura sólida en el Diseño.
2. Los 7 pecados capitales en el Diseño de la Metodología.
3. ¿Cuáles son tus pecados?
4. Cómo contar con una estructura sólida en el Diseño de tu metodología.
5. ¿Qué resultados obtuviste en el diseño de tu metodología?
6. Evaluemos el Diseño de tu metodología.
7. Cuestionario para evaluación del Diseño de tu Metodología.
1. ¿Qué tan bien implementaste tu metodología?
2. Cómo evaluar la eficacia de la implementación de tu metodología.
3. ¿Qué resultados obtuviste en la implementación de tu metodología?
4. Evaluemos tu implementación.
5. Cuestionario para evaluación de la implementación.
1. ¿Porqué evaluar tu sistema automatizado?
2. Evaluación de Cumplimiento de tu sistema automatizado.
3. ¿Qué resultados obtuvo tu sistema automatizado?
4. Ahora viene lo bueno: califiquemos el nivel de cumplimiento de tu sistema automatizado.
5. Cuestionario para evaluación del sistema automatizado.
1. 16:00 HRS. CDMX, 21 DE JULIO 2020.
1. Congruencia entre Manual de Cumplimiento y Metodología: ¿hablan del tema de riesgos de manera equivalente?
2. Comparando Manual de Cumplimiento y Metodología: ¿hablan del tema de riesgos de manera equivalente?
3. ¿Qué resultados obtuviste en el análisis de manual de cumplimiento y metodología?
4. Comparemos tu manual de cumplimiento y tu metodología.
5. Cuestionario para la comparación de Manual de Cumplimiento y Metodología.
1. Llegó el momento de documentar y formalizar.
2. Partamos de lo que si puede o podrá hacer el sistema.
3. Dictamen de nivel de cumplimiento del sistema y propuesta de modificaciones
4. Elaboremos el Informe sobre el Resultado de la Valoración de la Metodología.
5. Formato de Informe de Valoración de Resultados.
6. Finalmente: presentar al CCC o a Dirección General los resultados.
7. En breve para la Alta Dirección: elaboremos una presentación ejecutiva.
1. CLASIFICACIÓN E INDICADORES DE RIESGO ACTUALES EN TU SISTEMA AUTOMATIZADO.
1. 4 de agosto, 2020 con David Gutiérrez
1. REDISEÑO: ¿Qué debo considerar para rediseñar mi metodología?
2. Los 2 ingredientes para un rediseño exitoso.
3. Identificar los obstáculos es el primer paso para brincarlos.
4. Cómo integrar al modelo de metodología 360RISK los resultados de la valoración.
5. Integrar a la metodología 360RISK los resultados de la valoración
6. Cómo ajustar el archivo de excel de 360RISK de acuerdo a tu sistema automatizado.
7. Ajustar el archivo de excel de 360RISK.
8. Cómo ajustar los formatos de excel en la metodología y los procedimientos.
9. Elaborar la metodología corregida con formularios y anexos.
1. 11 de agosto, 2020
1. Alineando al equipo de expertos: CAPACITACIÓN
2. Implementar de manera integral: 360°
3. Hablando de riesgos, vulnerabilidades y amenazas.
4. Riesgos de LD/FT en México. (OBLIGATORIO GRUPO DE EXPERTOS)
5. Evaluación Nacional de Riesgos 2016 y 2019
6. Tipologías en México
7. Últimas publicaciones de Guías e Informes de la Autoridad.
8. Nuevas tendencias de lavado de dinero. (OBLIGATORIO GRUPO DE EXPERTOS)
9. Evaluación de riesgos de LD/FT en México.
10. ¿Cómo utilizar ENR y Tipologías para identificar indicadores de riesgo?
11. Identificar indicadores de riesgo.
12. Bibliografía de Riesgos LD/FT en México.
1. 18 de agosto,2020
1. Identificando los riesgos de la entidad por el grupo de expertos.
2. En qué consiste la sesión de expertos para identificación de riesgos.
3. Metodología EBR: paso a paso.
4. Preparando el archivo de excel para la sesión de expertos
5. Enlistar los eventos de riesgo en tu archivo de excel 360RISK.
6. Moderando la sesión de expertos.
7. Terminar el archivo de identificación de eventos con causas y consecuencias.
1. 25 de agosto, 2020
1. Calificación de probabilidad e impacto de los riesgos identificados.
2. Cómo asignar niveles de riesgo.
3. Asignar los niveles de riesgo en el archivo de excel 360RISK.
4. Cómo establecer las bases para calificar la probabilidad e impacto.
5. Llenar las tablas de probabilidad e impacto.
6. Cómo calificar los eventos de riesgo por probabilidad e impacto.
7. Calificar la probabilidad e impacto de los eventos de riesgo.
1. 8 de septiembre,2020
1. Cómo realizar la medición de riesgo inherente de la entidad.
2. Pirámide de riesgos: entidad, elementos e indicadores
3. Cómo elegir y ponderar los indicadores de riesgo.
4. Llenar la tabla de indicadores de riesgo.
5. Cómo calificar las variables de cada indicador de riesgo.
6. Llenar las tablas de indicadores y calificar sus variables.
7. Cómo calificar el riesgo por productos o servicios.
8. Calificar el riesgo por producto o servicio.
9. Cómo integrar la base de datos para medición de riesgo de la entidad.
10. Llenar la base de datos para medir el riesgo de la entidad.
11. Cómo analizar los resultados de la medición de riesgo inherente y determinar el nivel de tolerancia.
12. Analizar los resultados de la medición y establecer el nivel de tolerancia.
1. 15 de septiembre,2020
1. Análisis de mitigantes y riesgo residual.
2. ¿Qué son mitigantes y cómo afectan al riesgo residual?
3. ¿Cómo calificar la efectividad de los mitigantes actuales?
4. Calificar la efectividad de los mitigantes de riesgo.
5. ¿Cómo afectan los mitigantes implementados a mis eventos de riesgo?
6. Determinar cómo mitigan a los eventos de riesgo los mitigantes ya implementados.
7. ¿Cómo determinar el riesgo residual con los mitigantes ya implementados?
8. Calcula el riesgo residual con los mitigantes implementados.
9. Identificando nuevos controles y el nuevo riesgo residual esperado.
10. Desarrolla nuevos controles para mitigar los riesgos.
11. Elaboremos el plan de implementación de nuevos controles.
12. Elabora el plan de implementación de nuevos controles.
13. Elaborando un plan de seguimiento de la efectividad de controles.
14. Elabora el plan de seguimiento.
1. 22 de septiembre,2020
1. Cómo calcular el riesgo por cliente.
2. Riesgos por cliente: cómo se relaciona con la congruencia entre manual, metodología y sistema.
3. Cómo calcular el riesgo por cliente.
4. Realizar el ejercicio de cálculo de riesgo de 1 cliente y de la base de datos completa.
5. Cómo validar si los datos arrojados por el modelo son congruentes con el sistema automatizado y con el manual de cumplimiento.
6. Realizar la validación de la calificación de clientes con el sistema y el manual de cumplimiento.
1. 29 de septiembre,2020
1. NUEVA METODOLOGÍA ENR 2020
1. Documentando los resultados de la implementación
2. ¿Cómo documentar y formalizar los resultados de la implementación?
3. Elaborando el informe de resultados de la implementación.
4. Elabora el informe de resultados de la implementación.
5. Actas de aprobación de los resultados de implementación por el CCC y por el Consejo de Administración.
6. Elabora las actas de aprobación.
7. Integración final de metodología con resultados de implementación.
8. Integra el documento final de metodología.
9. Carga en el portal SITI.
1. 06 de octubre, 2020
1. ¿Porqué es importante desarrollar un documento de especificaciones para el desarrollador de sistemas?
2. Desarrollando el documento de especificaciones para el programador.
3. Ajusta el archivo de especificaciones para el programador de acuerdo con los resultados de la implementación.
4. Archivo de excel resumen de modificaciones al sistema.
5. Cuestionario Final para evaluación del sistema automatizado.
6. Dictamen Final de nivel de cumplimiento del sistema y propuesta de modificaciones
1. 13 de octubre, 2020
1. ¿Porqué es importante incluir los resultados de la implementación en el programa de capacitación?
2. Guía para el Programa de Capacitación
3. ¿Cómo elaborar un programa de capacitación que cumpla con las nuevas guías y contemple los resultados de la implementación?
4. Cierre Taller 360RISK: El Kit completo para corregir e implementar tu EBR.
5. Elabora tu programa de capacitación actualizado.
6. Cierre ONLINE: Taller 360Risk: El kit completo para corregir e implementar tu Enfoque Basado en Riesgos. (¡Hazlo tu mismo!)
7. Tu opinión es lo más importante para #Team360
1. 27 de Octubre,2020
1. 10 de Noviembre del 2020
1. EXCEL DE METODOLOGÍA
2. METODOLOGÍA WORD
3. CLASIFICACIÓN DE RIESGO DE CLIENTE.
4. DOCUMENTO DE ESPECIFICACIONES DE SISTEMA
5. PROGRAMA DE CAPACITACIÓN

About this course

$12,760.00
150 lecciones
66 horas de contenido en video

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Course curriculum

1. Calentando motores para el proceso 360RISK. (Autoevaluación, Rediseño e Implementación)

SESIÓN EN VIVO KICK OFF

2. Empecemos por el principio: estructura sólida en el Diseño.

3. ¿Qué tan bien implementaste tu metodología?

4. Evaluación de Cumplimiento de tu sistema automatizado.

4.1 SESIÓN DE PREGUNTAS Y RESPUESTAS.

5. Congruencia entre Manual de Cumplimiento y Metodología: ¿hablan del tema de riesgos de manera equivalente?

6. Llegó el momento de documentar y formalizar la valoración.

6 Bis Carga de documentos

SESIÓN DE PREGUNTAS Y RESPUESTAS.

7. REDISEÑO: ¿Qué debo considerar para rediseñar mi metodología?

SESIÓN EN VIVO DE CONSULTORÍA. DURACIÓN 2 HRS

8. Alineando al equipo de expertos: CAPACITACIÓN

SESIÓN DE PREGUNTAS Y RESPUESTAS.

9. Identificando los riesgos de la entidad por el grupo de expertos.

SESIÓN EN VIVO DE CONSULTORÍA. DURACIÓN 2 HRS.

10. Calificación de probabilidad e impacto de los riesgos identificados.

SESIÓN EN VIVO DE CONSULTORÍA. DURACIÓN 2 HRS

11. Cómo realizar la medición de riesgo inherente de la entidad

SESIÓN EN VIVO DE CONSULTORÍA. DURACIÓN 2 HRS

12. Análisis de mitigantes y riesgo residual.

SESIÓN EN VIVO DE CONSULTORÍA. DURACIÓN 2 HRS.

13. Cómo calcular el riesgo por cliente.

SESIÓN EN VIVO, DURACIÓN 2HRS.

13.bis Metodología actualizada con ENR 2020

14. Documentando los resultados de la implementación.

SESIÓN EN VIVO. CONSULTORÍA 2HRS

15. Implementando la metodología en el sistema automatizado.

SESIÓN EN VIVO. CONSULTORÍA 2HRS

16. Implementando la metodología en el programa de capacitación.

SESIÓN EN VIVO. CONSULTORÍA 2HRS

SESIÓN EN VIVO CONSULTORÍA 2 HRS

TRABAJOS FINALES

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