En este curso aprenderás:

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    Bienvenida

    • Bienvenida

  • 2

    Módulo 01: ¿Qué debo saber antes de desarrollar mi manual de Cumplimiento?

    • 1.1 INTRODUCCIÓN

    • 1.2 ¿CUÁLES SON LOS PRINCIPIOS BÁSICOS Y NORMATIVA APLICABLE?

    • 1.3 REGULACIÓN: ¿QUÉ NOS OBLIGA?

    • 1.3.1 Normativa aplicable

    • 1.4 Objetivos y Control Interno en mi Organización.

    • 1.5 PRINCIPALES ERRORES

    • 1.6 Maribel Vázquez: Congruencia entre los elementos de Cumplimiento.

    • 1.7 Congruencia de elementos de cumplimiento (ejercicio)

    • 1.7.1 TAREA: Congruencia entre los elementos de cumplimiento.

    • 1.8 Manual de Cumplimiento

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    Módulo 2: Bases para el desarrollo del mi Manual de Cumplimiento

    • 2.1 ¿Qué tanto conoces de tu entidad? Contexto interno y externo

    • 2.2 Políticas, criterios, procesos, procedimientos, etc. ¿Qué es todo eso?

    • 2.3 PROCESOS, CRITERIOS, ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL, POLÍTICAS Y OTROS MANUALES

    • 2.4 LEVANTAMIENTO DE ACTIVIDADES

    • 2.5 VIDEO: DIAGRAMAS DE PROCESOS

    • 2.5.1 DOCUMENTO: DIAGRAMAS DE PROCESO

    • 2.6 Conocer lo que me aplica y lo que me estorba.

    • 2.6.1 Autoevaluación: qué tipo de productos, clientes o usuarios y/o transacciones realiza mi entidad.

    • 2.7 Recomendaciones de mi auditor y de la autoridad

    • 2.8 Evaluando mi sistema automatizado

    • 2.8.1 Ejercicio: Revisión del sistema automatizado

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    Módulo 03: ¡Manos a la obra!

    • 3.1 Establecer “la estructura adecuada”.

    • 3.2 ¿Cómo desarrollar un criterio y un procedimiento? ¿Qué hacer cuando me apliquen?

    • 3.2.1 Ejemplo: Desarrollo de un criterio y un procedimiento Correcto

    • 3.2.2 Ejemplo: Criterio y Procedimiento Estructuras Internas

    • 3.2.3 Ejemplo: Aplicabilidad para deudores de los derechos de cobro

    • 3.2.4 Ejemplo: Prevención de procedimiento subsanado

    • 3.3 Otros elementos de mi Manual de Cumplimiento

    • BONUS: Reformas a las disposiciones de carácter general.

    • BONUS: Principales Guías publicadas por la autoridad.

    • BONUS: ¿Cómo saber qué grado de riesgo asignar a mis clientes?

    • BONUS: Identificación no Presencial: ¿Cómo me impacta?

    • 3.4 Desarrollo del Manual de Cumplimiento

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    Módulo 04: Verificación e Implementación

    • 4.1 Verificación, ajustes y aprobaciones.

    • 4.2 Plan de Implementación y Mejora

  • 6

    BONUS: Dictamen Técnico

    • Cómo realizar mi trámite de Dictamen técnico

    • Secretos para que tu Manual de Cumplimiento pase la prueba.

    • ¿Como se realiza el tramite?

    • Los principales errores y cómo evitarlos.

    • ¡GRACIAS!

PONENTES

Conoce a tus especialistas 360Educa

Dharanee Vázquez

Directora General GMC360/ Certificado PLD-FT ante CNBV.

Cuando era niña me decían: “tu única herencia es la educación”, y honestamente en ese entonces no entendía de qué me hablaban y mucho menos me parecía una herencia millonaria o con muchos billetes verdes. Hoy, puedo decir que la educación, combinada con los conocimientos y la práctica adquirida a lo largo de los años es lo único seguro que tengo para alcanzar cualquier objetivo. Toda mi vida profesional la he dedicado al emprendimiento, desarrollo y estrategia empresarial, así como a la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, lo que me ha permitido encontrar mi mayor pasión: transformar mi vida y la de otros compartiendo nuestra experiencia a través de la capacitación. ¿Nos sumamos para hacer nuestra herencia millonaria? Más de: 5,500 personas capacitadas, 350 auditorias y 800 empresas asesoradas.

¿Te preocupa tu Manual de Cumplimiento?

  • 85%

    De las empresas auditadas por GMC360 no establecen criterios y procedimientos acordes con su operación.

  • 95%

    De las prevenciones recibidas del Dictamen Técnico están relacionadas con deficiencias del contenido del Manual de Cumplimiento.

  • 85%

    De los requerimientos de información de Auditoría y del Manual de Cumplimiento, se enfocan a deficiencias en procedimientos y cumplimiento con la normativa.

INVERSIÓN (IVA INCLUIDO)

¡Queremos que te capacites! Por eso contamos con dos alternativas de pago:

Y por si aún tienes dudas...

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Duración: 20 horas incluyendo actividades y contenido.

Tipo de Capacitación: Online

*Constancia incluida