Desarrolla e Implementa tu Manual de Cumplimiento Online
No existen imposibles: lograremos que cumpla, se entienda, sea efectivo e implementable.
Bienvenida
Términos y Condiciones 360 EDUCA
1.1 Introducción
1.2 ¿Cuáles son los principios básicos y normativa aplicable?
1.3 Regulación: ¿Qué nos obliga?
1.3.1 Normativa aplicable
1.4 Objetivos y Control Interno en mi Organización.
1.5 Principales errores
1.6 Maribel Vázquez: Congruencia entre los elementos de Cumplimiento.
1.7 Congruencia de elementos de cumplimiento (ejercicio)
1.7.1 ACTIVIDAD: Congruencia entre los elementos de cumplimiento.
2.1 ¿Qué tanto conoces de tu entidad? Contexto interno y externo
2.2 Políticas, criterios, procesos, procedimientos, etc. ¿Qué es todo eso?
2.3 Procesos, criterios, estructura organizacional, políticas y otros manuales
2.4 Levantamiento de actividades
2.5 VIDEO: DIAGRAMAS DE PROCESOS
2.5.1 DOCUMENTO: DIAGRAMAS DE PROCESO
2.6 Conocer lo que me aplica y lo que me estorba.
2.6.1 Autoevaluación: qué tipo de productos, clientes o usuarios y/o transacciones realiza mi entidad.
2.7 Recomendaciones de mi auditor y de la autoridad
2.8 Evaluando mi sistema automatizado
2.8.1 Ejercicio: Revisión del sistema automatizado
3.1 Establecer “la estructura adecuada”.
3.2 ¿Cómo desarrollar un criterio y un procedimiento? ¿Qué hacer cuando me apliquen?
3.2.1 Ejemplo: Desarrollo de un criterio y un procedimiento Correcto
3.2.2 Ejemplo: Criterio y Procedimiento Estructuras Internas
3.2.3 Ejemplo: Aplicabilidad para deudores de los derechos de cobro
3.2.4 Ejemplo: Prevención de procedimiento subsanado
3.3 Otros elementos de mi Manual de Cumplimiento
BONUS: Reformas a las disposiciones de carácter general.
BONUS: Principales Guías publicadas por la autoridad.
BONUS: ¿Cómo saber qué grado de riesgo asignar a mis clientes?
BONUS: Identificación no Presencial: ¿Cómo me impacta?
3.4 Desarrollo del Manual de Cumplimiento
4.1 Verificación, ajustes y aprobaciones.
4.2 Plan de Implementación y Mejora
Cómo realizar mi trámite de Dictamen técnico
Secretos para que tu Manual de Cumplimiento pase la prueba.
¿Cómo se realiza el tramite?
Los principales errores y cómo evitarlos.
¡GRACIAS!